Эффективный комплаенс – первые шаги

Эффективный комплаенс – первые шаги Проконсультироваться - КОНТАКТЫ: 7 (495) 120-41-35 Первые шаги в формировании эффективного комплаенс подразделения в компании: 1 Формирование тона-сверху. 2 Проведение ревизии и сплошного анализа всех бизнес-процессов и локальных нормативных актов, взятых компанией на себя обязательств, действий сотрудников и понимание установленных требований, добровольных обязательств. 3 Составление карты рисков несоответствия обязательным требованиям и добровольно принятым на себя обязательствам. 4 Разработка требуемых решений и документов. 5 Внедрение посредством придания статуса локальных нормативных актов разработанным решениям и документам, внедрение следующих систем: обучения сотрудников на регулярной основе с установленной периодичностью; мониторинга обязательных требований; мониторинга добровольных обязательств; мониторинга и анализа карты рисков, управления рисками несоответствия; согласования изменений и введения новых бизнес-процессов, соответствия действий сотрудников требованиям локальных нормативных актов; согласование сделок и договорных конструкций, особенно международных; проведений служебных расследований по фактам не соответствия; управление конфликтом интересов, и т.п. Национальная Ассоциация Комплаенс ПОЛЕЗНЫЕ РЕСУРСЫ: Вебинары Декларация соответствия Блог Задать вопросы или проконсультироваться - _____ Национальная Ассоциация Комплаенс в соцсетях: Facebook Instagram Телеграмм канал Национальной Ассоциации Комплаенс _____ КОНТАКТЫ: По любым вопросам вы можете обратиться в департамент партнёрских отношений 7 (495) 120-41-35